Bankman-Fried อดีต CEO ของ FTX กล่าวว่าเขาแค่ฟุ้งซ่าน เฟดไม่เห็นด้วย

อัยการและหน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าจากการเปิดตัวของ FTX Bankman-Fried ได้โอนเงินของลูกค้าจากแพลตฟอร์มการซื้อขาย crypto ไปยังกองทุนเฮดจ์ฟันด์ในเครือที่เรียกว่า Alameda Research ซึ่งกลายเป็นกระปุกออมสินสำหรับวัย 30 ปีและคนวงในของเขาเพื่อเป็นทุนในการใช้ชีวิตอย่างฟุ่มเฟือย และเสน่ห์มูลค่าหลายล้านดอลลาร์ที่น่ารังเกียจในวอชิงตัน ทั้งหมดนี้ในขณะที่ทำการลงทุน crypto ที่มีความเสี่ยง และทุกครั้งที่อัยการและหน่วยงานกำกับดูแล โต้แย้งในการยื่นเอกสารอย่างกว้างขวางในสัปดาห์นี้ Bankman-Fried โกหกลูกค้าและนักลงทุน

หากสิ่งที่หน่วยงานกำกับดูแลพูดเป็นความจริง สื่อของ Bankman-Fried เมื่อเร็ว ๆ นี้มีแต่จะเพิ่มอันตรายให้กับเขา ผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายกล่าว นั่นเป็นเพราะความพยายามของอดีตมหาเศรษฐีในการล้างบันทึกของเขาสามารถช่วยอัยการพิสูจน์ว่าเขารู้ว่าสิ่งที่เขาทำผิด โฆษกของ Bankman-Fried ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น

แฮร์รี่ แซนดิก อดีตผู้ช่วยอัยการสหรัฐฯ ในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก ซึ่งกำลังดำเนินคดีอาญากับแบงค์แมน-ฟราย กล่าวว่า “บางครั้งมีคนกล่าวว่าเรื่องราวเท็จเป็นเรื่องดีสำหรับรัฐบาลพอๆ กับคำสารภาพ” “ถ้าคุณพยายามปกปิดบางอย่าง มันก็ยิ่งทำให้มีโอกาสมีบางอย่างที่ต้องปกปิด”

อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารต้องเผชิญกับข้อหามากมาย อัยการรัฐบาลกลางเปิดเผยคำฟ้อง 8 กระทงเมื่อวันอังคาร โดยมีรายละเอียดความผิดตั้งแต่การฉ้อโกง ไปจนถึงการฟอกเงิน และการละเมิดทางการเงินของการหาเสียง เขาติดคุกอยู่ที่บาฮามาส ในวันพฤหัสบดี Bankman-Fried ได้ยื่นคำร้องขอประกันตัวต่อศาลฎีกาบาฮามาส ตามข่าวพยาน. ศาลสูงสุดของประเทศจะพิจารณาคดีของเขาในวันที่ 17 มกราคม หลังจากผู้พิพากษาปฏิเสธไม่ให้ประกันตัวเขาเมื่อวันอังคาร โดยโต้แย้งว่าทรัพยากรทางการเงินของเขาทำให้เขาเสี่ยงต่อการบิน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้ากำลังดำเนินคดีทางแพ่งกับ Bankman-Fried หน่วยงานกำกับดูแลตลาดทั้งสองแห่งในเอกสารคู่หนึ่งมีทั้งหมด 68 หน้า ได้จัดทำโครงสร้างการฉ้อฉลขนาดใหญ่ที่มีรายละเอียดครบถ้วน พวกเขากล่าวว่าผู้ก่อตั้ง FTX อยู่เบื้องหลัง

สหรัฐฯ ตั้งข้อหาผู้ก่อตั้ง FTX Sam Bankman-Fried ฐานฉ้อโกงทางอาญา

ความแตกต่างอย่างมากระหว่างเหตุการณ์ในเวอร์ชันของทั้งสองฝ่ายนำไปสู่หัวใจของการล้างข้อมูลมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ของ FTX นี่คือสี่ด้านที่พวกเขาแตกต่างกัน:

1. Bankman-Fried ตั้งใจส่งเงินของลูกค้า FTX ไปยัง Alameda หรือไม่

Bankman-Fried หลีกเลี่ยงการพูดโดยตรงว่าเขา โอนเงินผู้บริโภคโดยเจตนาไปที่ Alameda ซึ่งเป็นแกนหลักในการดำเนินการของรัฐบาล กดโดย ABC’s George Stephanopoulos, Bankman-Fried กล่าวว่า “ผมไม่ทราบว่ามีการใช้เงินของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม” และในการให้สัมภาษณ์กับ Andrew Ross Sorkin ในการประชุม DealBook ของ New York Times Bankman-Fried กล่าวว่า “ฉันไม่ได้ผสมเงินโดยเจตนา … ฉันไม่ได้พยายามที่จะรวมกองทุน”

ก.ล.ต. กล่าวว่า Bankman-Fried โอนเงินฝากของลูกค้าไปยังกองทุนป้องกันความเสี่ยง Alameda Research ตั้งแต่วันแรกสุดของการดำเนินงานของ FTX ย้อนกลับไปในเดือนพฤษภาคม 2019 หน่วยงานกล่าวว่าเขาใช้เงินฝาก เพื่อทำ “การลงทุนร่วมทุนที่ไม่เปิดเผย การซื้ออสังหาริมทรัพย์อย่างฟุ่มเฟือย และการบริจาคทางการเมืองจำนวนมาก”

จากข้อมูลของสำนักงาน ก.ล.ต. Bankman-Fried มีสองวิธีในการรักษาความปลอดภัยของเงินทุน เขาสนับสนุนให้ลูกค้า FTX ฝากสกุลเงินดั้งเดิมเข้าบัญชีธนาคารที่ควบคุมโดย Alameda; และเขาอนุญาตให้กองทุนเฮดจ์ฟันด์ดึงวงเงินเครดิตที่ “ไร้ขีดจำกัด” ที่ FTX ซึ่งได้รับทุนจากสินทรัพย์ของลูกค้า Bankman-Fried พยายามปกปิดกิจกรรมดังกล่าว ก.ล.ต. กล่าว โดยตั้งค่าบัญชีธนาคารภายใต้บริษัทสาขาของ Alameda ที่ชื่อว่า North Dimension ซึ่งไม่ได้กล่าวถึงการเข้าร่วมนั้นต่อสาธารณะ “เพื่อพยายามปกปิดข้อเท็จจริงที่ว่าเงินถูกส่งไปยังบัญชี ควบคุม” โดยกองทุนเฮดจ์ฟันด์

2. Bankman-Fried แสดงนำ Alameda หรือไม่

Bankman-Fried กล่าวว่าเขาไม่ได้ควบคุม บริษัท “ฟังนะ ฉันไม่ได้วิ่ง Alameda” เขาบอกกับ DealBook “ผมไม่รู้แน่ชัดว่าเกิดอะไรขึ้น … เห็นได้ชัดว่านั่นเป็นความผิดพลาดครั้งใหญ่และมองข้ามไปโดยที่ฉันไม่ทันระวัง ฉันคิดว่าฉันกลัว — ฉันประหม่าเพราะผลประโยชน์ทับซ้อนเกี่ยวกับการเข้าไปเกี่ยวข้องมากเกินไป”

ก.ล.ต. ตั้งข้อสังเกตว่าเขาเป็นเจ้าของบริษัทร้อยละ 90 และ “ยังคงเป็นผู้มีอำนาจตัดสินใจสูงสุด” ที่นั่น แม้ว่าจะมีการแต่งตั้งผู้ร่วมงานสองคนคือ Caroline Ellison และ Sam Trabucco ให้ดำรงตำแหน่ง CEO ร่วมในเดือนตุลาคม 2021 เขายังคงรักษา “การตัดสินใจโดยตรง มีอำนาจเหนือการตัดสินใจทางการค้า การลงทุน และการเงินที่สำคัญทั้งหมดของ Alameda” CFTC กล่าวเสริม โดยชี้ให้เห็นว่าเขายังคงเป็นผู้ลงนามในบัญชีธนาคารของบริษัท

ฝ่ายนิติบัญญัติกำลังต่อสู้กับขนาดที่แท้จริงของ FTX ที่หายไปหลายพันล้าน

Bankman-Fried และทีมของเขาใช้กองทุนเป็น “กระปุกออมสินส่วนตัว” โดยนำไปใช้กับคอนโดหรู เครื่องบินเจ็ตส่วนตัว สินเชื่อส่วนบุคคล และการลงทุนส่วนบุคคลที่มีความเสี่ยง SEC และ CFTC กล่าว

3. Bankman-Fried ใช้เงินของลูกค้าเพื่อชำระผู้ให้กู้ของ Alameda หรือไม่?

อดีตผู้บริหารปฏิเสธว่าไม่มีความรู้เรื่องการใช้เงินของลูกค้า FTX เพื่อชำระหนี้ที่กองทุนเฮดจ์ฟันด์ของเขาสะสมไว้ “ฉันไม่รู้ว่าเงินฝาก FTX ถูกใช้เพื่อชำระหนี้เจ้าหนี้ Alameda” Bankman-Fried บอกกับ Stephanopoulos จาก ABC

อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. กล่าวว่า Bankman-Fried โอนจำนวนเงินที่สะดุดตาเพื่อจุดประสงค์นั้น หน่วยงานกล่าวว่า “บ้านแห่งไพ่ของ Bankman-Fried เริ่มพังทลาย” ในเดือนพฤษภาคม เมื่อตลาดคริปโตตกต่ำทำให้บริษัทอื่น ๆ ที่ Alameda ยืมมาเรียกร้องการชำระคืน เมื่อถึงจุดนั้น กองทุนเฮดจ์ฟันด์ได้ดูดเงินลูกค้า FTX ไปแล้วหลายร้อยล้านดอลลาร์ แต่ Bankman-Fried “สั่งให้ FTX โอนสินทรัพย์ของลูกค้าเพิ่มขึ้นหลายพันล้านดอลลาร์” เพื่อรักษาความสัมพันธ์กับผู้ให้กู้และทำให้องค์กรลอยตัวได้

4. การมีส่วนร่วมทางการเมืองของ Bankman-Fried มาจากไหน

Bankman-Fried ทุ่มเงินอย่างน้อย 40 ล้านดอลลาร์ในการหาเสียงทางการเมืองในปีนี้ ทำให้เขาเป็นหนึ่งในผู้บริจาคอันดับต้น ๆ ของประเทศ เขาบอกว่าเขาได้รับเงิน โดยบอก DealBook ว่าเขาเอาเงินมาจาก “โดยพื้นฐานแล้วคือผลกำไร มันน้อยกว่าจำนวนกำไรจากการซื้อขายที่ Alameda ทำได้ในช่วงไม่กี่ปีก่อนหน้านี้อย่างมาก”

แต่การใช้จ่ายทางการเมืองคือจุดสนใจของข้อกล่าวหาหนึ่งของกระทรวงยุติธรรม ซึ่งอ้างว่าในส่วนหนึ่ง Bankman-Fried ละเมิดคำสั่งห้ามใช้เงินขององค์กรในการหาเสียง ก.ล.ต. กล่าวว่าเงินทุนสำหรับ “การบริจาคทางการเมืองจำนวนมาก” มาจากเงินฝากของลูกค้าที่ Alameda รับมาจาก FTX

ทิโมธี โฮเวิร์ด อดีตอัยการกลางแมนฮัตตันกล่าวว่า แม้อัยการดูเหมือนจะมีหลักฐานเพียงพอในการดำเนินคดี แต่ทัวร์ประชาสัมพันธ์ของแบงก์แมน-ฟรีดสามารถช่วยพาพวกเขากลับบ้านได้ “คุณสามารถเห็นอัยการเล่นวิดีโอของการประชุมสุดยอด DealBook มันเป็นเรื่องที่น่าสนใจมากสำหรับคณะลูกขุนที่จะได้เห็นเขาพูด” เขากล่าว โดยเฉพาะอย่างยิ่งหาก Bankman-Fried เลือกที่จะไม่แสดงจุดยืน “อัยการชอบการโต้เถียงแบบปิดฉากโดยที่พวกเขาแค่พูดโกหกทุกคำที่พวกเขาเชื่อว่าสามารถพิสูจน์ได้”

Paulina Villegas ในเมืองแนสซอ ประเทศบาฮามาส มีส่วนร่วมในรายงานนี้